股东会决议需董事会同意的内部控制检查要求是什么？

　

为确保股东会决议的合法性和有效性，首先需要对决议制定程序进行合规性检查。这包括：<

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1. 会议通知：检查会议通知是否提前按照公司章程规定的时间向股东发出，通知内容是否完整，包括会议时间、地点、议程等。

2. 参会资格：核实参会股东是否符合公司章程规定的参会资格，是否存在未履行通知义务的股东。

3. 会议记录：审查会议记录是否真实、完整，记录内容是否与会议实际进行情况相符。

4. 表决程序：检查表决程序是否符合公司章程和法律法规的要求，包括表决方式、表决票的计票等。

5. 决议内容：审查决议内容是否明确、具体，是否符合公司发展战略和股东利益。

6. 决议效力：确认决议是否经过法定表决程序通过，是否具有法律效力。

二、董事会同意程序合规性检查

董事会同意是股东会决议生效的必要条件，以下是对董事会同意程序的合规性检查：

1. 董事会通知：检查董事会是否在股东会召开前收到决议草案，通知内容是否完整。

2. 董事会审议：核实董事会是否对决议草案进行了充分审议，审议记录是否完整。

3. 董事会表决：审查董事会表决程序是否符合公司章程和法律法规的要求，表决结果是否达到法定比例。

4. 董事会决议：确认董事会是否形成书面决议，决议内容是否与股东会决议一致。

5. 董事会报告：检查董事会是否向股东会提交了决议报告，报告内容是否全面。

6. 董事会责任：评估董事会成员在决议过程中的责任履行情况，是否存在违规行为。

三、内部控制制度执行情况检查

内部控制制度是保障公司决策科学、规范的重要手段，以下是对内部控制制度执行情况的检查：

1. 制度完善性：检查公司内部控制制度是否健全，是否涵盖所有业务环节。

2. 制度执行力度：核实内部控制制度是否得到有效执行，是否存在制度执行不到位的情况。

3. 风险识别与评估：审查公司是否建立了有效的风险识别和评估机制，对潜在风险是否进行了及时处理。

4. 内部控制监督：检查内部控制监督机制是否健全，监督是否到位。

5. 内部控制报告：核实内部控制报告是否定期编制，报告内容是否真实、准确。

6. 内部控制改进：评估公司是否根据内部控制报告提出的问题进行了改进，改进措施是否有效。

四、关联交易合规性检查

关联交易可能存在利益输送的风险，以下是对关联交易合规性进行检查：

1. 关联方识别：核实公司是否建立了关联方识别制度，是否对关联方进行了准确识别。

2. 关联交易审批：检查关联交易是否经过董事会或股东大会审批，审批程序是否符合规定。

3. 关联交易定价：审查关联交易定价是否公允，是否存在利益输送的情况。

4. 关联交易信息披露：核实关联交易信息披露是否及时、完整。

5. 关联交易审计：检查关联交易是否经过独立审计，审计意见是否合格。

6. 关联交易监督：评估公司是否对关联交易进行了有效监督，是否存在违规行为。

五、信息披露合规性检查

信息披露是公司治理的重要组成部分，以下是对信息披露合规性进行检查：

1. 信息披露及时性：核实公司是否按照规定及时披露信息，是否存在延迟披露的情况。

2. 信息披露完整性：检查信息披露内容是否完整，是否涵盖了所有应披露的信息。

3. 信息披露真实性：核实信息披露内容是否真实，是否存在虚假陈述或重大遗漏。

4. 信息披露准确性：审查信息披露内容是否准确，是否存在误导性陈述。

5. 信息披露一致性：检查信息披露内容是否与公司实际情况一致。

6. 信息披露责任：评估公司信息披露责任人的责任履行情况，是否存在失职行为。

六、财务报告合规性检查

财务报告是公司经营状况的重要反映，以下是对财务报告合规性进行检查：

1. 财务报告编制：核实财务报告是否按照会计准则编制，是否存在违规编制的情况。

2. 财务报告真实性：检查财务报告内容是否真实，是否存在虚假记载。

3. 财务报告准确性：审查财务报告数据是否准确，是否存在重大误差。

4. 财务报告完整性：核实财务报告是否包含了所有必要的财务信息。

5. 财务报告及时性：检查财务报告是否按照规定及时披露。

6. 财务报告审计：评估财务报告是否经过独立审计，审计意见是否合格。

七、合规风险控制检查

合规风险控制是公司治理的重要环节，以下是对合规风险控制进行检查：

1. 合规风险识别：核实公司是否建立了合规风险识别机制，是否对合规风险进行了全面识别。

2. 合规风险评估：检查公司是否对合规风险进行了评估，评估结果是否准确。

3. 合规风险应对：核实公司是否制定了合规风险应对措施，措施是否有效。

4. 合规风险监督：评估公司是否对合规风险进行了有效监督，监督是否到位。

5. 合规风险报告：检查合规风险报告是否定期编制，报告内容是否全面。

6. 合规风险改进：评估公司是否根据合规风险报告提出的问题进行了改进，改进措施是否有效。

八、员工行为规范检查

员工行为规范是公司治理的基础，以下是对员工行为规范进行检查：

1. 员工行为准则：核实公司是否制定了员工行为准则，准则内容是否全面。

2. 员工培训：检查公司是否对员工进行了行为规范培训，培训效果是否良好。

3. 员工考核：核实公司是否对员工的行为规范进行了考核，考核结果是否公正。

4. 员工奖惩：检查公司是否对违反行为规范的员工进行了相应的奖惩，奖惩措施是否合理。

5. 员工监督：评估公司是否对员工的行为规范进行了有效监督，监督是否到位。

6. 员工反馈：核实公司是否建立了员工反馈机制，员工反馈是否得到及时处理。

九、公司治理结构检查

公司治理结构是公司治理的核心，以下是对公司治理结构进行检查：

1. 组织架构：核实公司组织架构是否合理，各部门职责是否明确。

2. 决策机制：检查公司决策机制是否科学，决策程序是否规范。

3. 监督机制：核实公司监督机制是否健全，监督是否到位。

4. 激励机制：检查公司激励机制是否有效，是否能够激励员工积极工作。

5. 信息披露机制：核实公司信息披露机制是否健全，信息披露是否及时、完整。

6. 合规机制：评估公司合规机制是否有效，是否能够有效防范合规风险。

十、内部控制审计检查

内部控制审计是评估公司内部控制有效性的重要手段，以下是对内部控制审计进行检查：

1. 审计范围：核实内部控制审计范围是否全面，是否覆盖了所有业务环节。

2. 审计程序：检查内部控制审计程序是否规范，审计方法是否科学。

3. 审计结果：核实内部控制审计结果是否真实、准确，是否存在重大问题。

4. 审计报告：检查内部控制审计报告是否完整，报告内容是否清晰。

5. 审计建议：评估内部控制审计提出的建议是否合理，建议是否得到有效落实。

6. 审计跟踪：核实内部控制审计跟踪情况，确保审计建议得到有效执行。

十一、内部控制评价检查

内部控制评价是评估公司内部控制有效性的重要手段，以下是对内部控制评价进行检查：

1. 评价方法：核实内部控制评价方法是否科学，是否能够全面反映内部控制状况。

2. 评价内容：检查内部控制评价内容是否全面，是否涵盖了所有内部控制要素。

3. 评价结果：核实内部控制评价结果是否真实、准确，是否存在重大问题。

4. 评价报告：检查内部控制评价报告是否完整，报告内容是否清晰。

5. 评价建议：评估内部控制评价提出的建议是否合理，建议是否得到有效落实。

6. 评价跟踪：核实内部控制评价跟踪情况，确保评价建议得到有效执行。

十二、内部控制改进检查

内部控制改进是提升公司内部控制有效性的重要手段，以下是对内部控制改进进行检查：

1. 改进措施：核实内部控制改进措施是否合理，是否能够有效解决内部控制问题。

2. 改进实施：检查内部控制改进措施是否得到有效实施，实施效果是否良好。

3. 改进跟踪：核实内部控制改进跟踪情况，确保改进措施得到有效执行。

4. 改进效果：评估内部控制改进效果，是否达到了预期目标。

5. 改进反馈：核实内部控制改进反馈情况，确保改进措施得到持续优化。

6. 改进总结：检查内部控制改进总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

十三、内部控制培训检查

内部控制培训是提升员工内部控制意识的重要手段，以下是对内部控制培训进行检查：

1. 培训内容：核实内部控制培训内容是否全面，是否涵盖了所有内部控制要素。

2. 培训方式：检查内部控制培训方式是否科学，是否能够有效提升员工内部控制意识。

3. 培训效果：核实内部控制培训效果是否良好，员工内部控制意识是否得到提升。

4. 培训反馈：核实内部控制培训反馈情况，确保培训内容得到持续优化。

5. 培训总结：检查内部控制培训总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

6. 培训持续：核实内部控制培训是否持续进行，确保员工内部控制意识得到长期提升。

十四、内部控制沟通检查

内部控制沟通是确保内部控制有效运行的重要手段，以下是对内部控制沟通进行检查：

1. 沟通渠道：核实公司是否建立了有效的内部控制沟通渠道，沟通渠道是否畅通。

2. 沟通内容：检查内部控制沟通内容是否全面，是否涵盖了所有内部控制信息。

3. 沟通频率：核实内部控制沟通频率是否合理，是否能够及时传递内部控制信息。

4. 沟通效果：评估内部控制沟通效果，是否能够有效提升内部控制意识。

5. 沟通反馈：核实内部控制沟通反馈情况，确保沟通内容得到持续优化。

6. 沟通总结：检查内部控制沟通总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

十五、内部控制监督检查

内部控制监督是确保内部控制有效运行的重要手段，以下是对内部控制监督进行检查：

1. 监督机构：核实公司是否建立了有效的内部控制监督机构，监督机构是否独立。

2. 监督内容：检查内部控制监督内容是否全面，是否涵盖了所有内部控制要素。

3. 监督程序：核实内部控制监督程序是否规范，监督程序是否能够有效保障监督效果。

4. 监督结果：评估内部控制监督结果，是否能够有效发现和纠正内部控制问题。

5. 监督反馈：核实内部控制监督反馈情况，确保监督结果得到有效利用。

6. 监督总结：检查内部控制监督总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

十六、内部控制评估检查

内部控制评估是评估公司内部控制有效性的重要手段，以下是对内部控制评估进行检查：

1. 评估方法：核实内部控制评估方法是否科学，是否能够全面反映内部控制状况。

2. 评估内容：检查内部控制评估内容是否全面，是否涵盖了所有内部控制要素。

3. 评估结果：核实内部控制评估结果是否真实、准确，是否存在重大问题。

4. 评估报告：检查内部控制评估报告是否完整，报告内容是否清晰。

5. 评估建议：评估内部控制评估提出的建议是否合理，建议是否得到有效落实。

6. 评估跟踪：核实内部控制评估跟踪情况，确保评估建议得到有效执行。

十七、内部控制改进措施检查

内部控制改进措施是提升公司内部控制有效性的重要手段，以下是对内部控制改进措施进行检查：

1. 改进措施：核实内部控制改进措施是否合理，是否能够有效解决内部控制问题。

2. 改进实施：检查内部控制改进措施是否得到有效实施，实施效果是否良好。

3. 改进跟踪：核实内部控制改进跟踪情况，确保改进措施得到有效执行。

4. 改进效果：评估内部控制改进效果，是否达到了预期目标。

5. 改进反馈：核实内部控制改进反馈情况，确保改进措施得到持续优化。

6. 改进总结：检查内部控制改进总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

十八、内部控制培训效果检查

内部控制培训效果是提升员工内部控制意识的重要手段，以下是对内部控制培训效果进行检查：

1. 培训效果：核实内部控制培训效果是否良好，员工内部控制意识是否得到提升。

2. 培训反馈：核实内部控制培训反馈情况，确保培训内容得到持续优化。

3. 培训总结：检查内部控制培训总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

4. 培训持续：核实内部控制培训是否持续进行，确保员工内部控制意识得到长期提升。

5. 培训评估：评估内部控制培训评估效果，确保培训内容与实际需求相符。

6. 培训改进：检查内部控制培训改进情况，确保培训效果不断提升。

十九、内部控制沟通效果检查

内部控制沟通效果是确保内部控制有效运行的重要手段，以下是对内部控制沟通效果进行检查：

1. 沟通效果：评估内部控制沟通效果，是否能够有效提升内部控制意识。

2. 沟通反馈：核实内部控制沟通反馈情况，确保沟通内容得到持续优化。

3. 沟通总结：检查内部控制沟通总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

4. 沟通持续：核实内部控制沟通是否持续进行，确保内部控制信息得到有效传递。

5. 沟通评估：评估内部控制沟通评估效果，确保沟通内容与实际需求相符。

6. 沟通改进：检查内部控制沟通改进情况，确保沟通效果不断提升。

二十、内部控制监督效果检查

内部控制监督效果是确保内部控制有效运行的重要手段，以下是对内部控制监督效果进行检查：

1. 监督效果：评估内部控制监督效果，是否能够有效发现和纠正内部控制问题。

2. 监督反馈：核实内部控制监督反馈情况，确保监督结果得到有效利用。

3. 监督总结：检查内部控制监督总结是否全面，总结内容是否具有指导意义。

4. 监督持续：核实内部控制监督是否持续进行，确保内部控制问题得到及时发现和解决。

5. 监督评估：评估内部控制监督评估效果，确保监督内容与实际需求相符。

6. 监督改进：检查内部控制监督改进情况，确保监督效果不断提升。

在上述二十个方面的详细阐述中，我们可以看到，股东会决议需董事会同意的内部控制检查要求涵盖了公司治理的各个方面，从决议制定到内部控制制度的执行，从关联交易到信息披露，从财务报告到合规风险控制，从员工行为规范到公司治理结构，从内部控制审计到内部控制评价，从内部控制改进到内部控制培训，从内部控制沟通到内部控制监督，从内部控制评估到内部控制改进措施，从内部控制培训效果到内部控制沟通效果，从内部控制监督效果到内部控制改进效果，全面保障了公司治理的规范性和有效性。

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